全國政協(xié)委員、證監(jiān)會信息中心主任張野接受證券時報專訪時表示，一年前證監(jiān)會開始深入研究以大數(shù)據(jù)和人工智能為特征的資本市場監(jiān)管科技技術(shù)，目的是充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，進一步提升監(jiān)管部門的工作效率和監(jiān)管能力。監(jiān)管科技應(yīng)用已經(jīng)成為全球各國監(jiān)管機構(gòu)的共識，也是證監(jiān)會多年來堅持的工作理念。

　　證券時報記者：本次兩會有哪些提案準(zhǔn)備？關(guān)注的內(nèi)容有哪些？

　　張野：我的提案有兩個，一個是建議進一步完善投資咨詢機構(gòu)的管理條例，以適應(yīng)多年來市場發(fā)展的實際情況；另一個是希望在證券法里加入關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)證券的內(nèi)容，對互聯(lián)網(wǎng)證券的內(nèi)涵和原則性要求做出相應(yīng)的說明。

　　另外，手機數(shù)據(jù)安全也是我非常關(guān)注的一個方面。當(dāng)前手機APP都會采集手機的IMEI碼、地理信息等數(shù)據(jù)，因此如何確保這些數(shù)據(jù)的安全是一個很大的問題。即便一些手機APP在安裝時提示了采集聲明，但拗口的專業(yè)名詞很難讓普通人理解清楚。有關(guān)部門應(yīng)該對可能涉及到個人隱私的部分進行明確的、標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定，并要求數(shù)據(jù)采集商做出安全承諾。

　　證券時報記者：證監(jiān)會如何利用信息化手段進行資本市場監(jiān)管？

　　張野：2014年開始，證監(jiān)會開始建設(shè)中央監(jiān)管信息平臺。這個平臺整合了證監(jiān)會各個方面的監(jiān)管應(yīng)用系統(tǒng)，包含了20多個子系統(tǒng)，通過數(shù)據(jù)共享和流程互通，更好地提高了監(jiān)管針對性。目前，該平臺已取得實質(zhì)性進展，絕大部分子系統(tǒng)都已經(jīng)上線運行，同時還在進行持續(xù)完善。這是證監(jiān)會首次在監(jiān)管應(yīng)用系統(tǒng)和監(jiān)管數(shù)據(jù)方面實現(xiàn)了大統(tǒng)一，為以后信息化發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。如果我們把各種個人級電子化工具稱作監(jiān)管科技1.0層次的話，中央監(jiān)管信息平臺可以說是監(jiān)管科技的2.0層次。中央監(jiān)管信息平臺是在證監(jiān)會市場部和信息中心的組織下，由中證監(jiān)測和中證信息兩家專業(yè)的市場核心機構(gòu)提供技術(shù)支撐，采用一套制度、一張圖紙、一套標(biāo)準(zhǔn)進行開發(fā)建設(shè)的，從而保證了中央監(jiān)管信息平臺的整體化。

　　一年前，證監(jiān)會又開始研究資本市場的大數(shù)據(jù)監(jiān)管，也可以稱之為監(jiān)管科技3.0，即利用現(xiàn)代信息科學(xué)技術(shù)提升監(jiān)管部門的工作效率和監(jiān)管力度，監(jiān)管科技應(yīng)用已經(jīng)成為全球各國監(jiān)管機構(gòu)的共識，也是證監(jiān)會多年來堅持的工作理念。監(jiān)管科技3.0不是空中樓閣，它是在傳統(tǒng)信息技術(shù)之上充分利用人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等先進技術(shù)手段，對傳統(tǒng)技術(shù)手段的升級和完善，因此無論是從技術(shù)上還是理念上都需要進行深層次的轉(zhuǎn)變。證監(jiān)會花了很長時間對這個領(lǐng)域進行了調(diào)研，認真研究了全球范圍內(nèi)監(jiān)管科技的應(yīng)用情況，在此基礎(chǔ)上制定了我國資本市場監(jiān)管科技3.0的總體實施方案?？傮w方案里包含了9個重點分析方向、32個應(yīng)用場景，如擬上市公司畫像、上市公司畫像、內(nèi)幕交易、財務(wù)舞弊分析等。在監(jiān)管科技3.0的工作中，將充分發(fā)揮交易所的技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢。劉士余主席對這項工作非常重視，重點工作親自督辦，希望在一兩年內(nèi)能夠在監(jiān)管科技運用方面能走出一條新路，達到新的水平。

　　證券時報記者：監(jiān)管科技在資本市場一線監(jiān)管方面有哪些運用？

　　張野：證監(jiān)會的中央監(jiān)管信息平臺與各交易所的監(jiān)察監(jiān)管系統(tǒng)構(gòu)成了統(tǒng)一的整體。滬深交易所在內(nèi)幕交易、市場操縱、信息披露等方面已經(jīng)建成了強大的監(jiān)察系統(tǒng)，因此可以將交易所監(jiān)察系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與證監(jiān)會的數(shù)據(jù)進行充分整合，從不同角度、不同顆粒度對數(shù)據(jù)進行處理和分析，從而可以更有效地發(fā)現(xiàn)各種違規(guī)線索。比如交易所發(fā)現(xiàn)某個上市公司信息披露出現(xiàn)了異常，就可以將異常情況通過中央監(jiān)管信息平臺傳送給轄區(qū)的證監(jiān)局，證監(jiān)局核查后再反饋給交易所，通過數(shù)據(jù)流動形成完整的監(jiān)管鏈條。如果再加上人工智能的分析，就可以大幅提高監(jiān)管力度。

　　證券時報記者：監(jiān)管科技的應(yīng)用有哪些困難？

　　張野：大數(shù)據(jù)＋人工智能到目前為止可以說還是個藝術(shù)性的工作，還達不到工程性的標(biāo)準(zhǔn)。所謂的藝術(shù)性的工作，就像是你寫一本小說，我也寫一本小說，但你的小說可能會很暢銷，我的卻一本也賣不出去，因為沒有一個工程性的方法，指導(dǎo)你如何寫小說就可以暢銷。大數(shù)據(jù)和人工智能也一樣，大家都很看好它的前景，但如何具體取得實際效果，還需要有一個工程方法意義上的突破，指導(dǎo)大家按照一個有效的方法去做，就可以看到想要得到的結(jié)果。這個層面如果不能突破，就只能停留在暢想層面上了。

　　證券時報記者：如何看待區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展？

　　張野：區(qū)塊鏈有非常突出的特點，無論是技術(shù)理念還是技術(shù)手段都值得高度關(guān)注。但還有一些問題需要進一步澄清。首先從技術(shù)角度上看，區(qū)塊鏈的絕對去中心化是不成立的，因為區(qū)塊鏈本身就是個軟件，而軟件一定是中心化開發(fā)出來的。再比如，區(qū)塊鏈上一個必不可少的部分是身份認證，而身份認證的技術(shù)是PKI（公鑰基礎(chǔ)設(shè)施），這個技術(shù)也是中心化的。所以，如何在中心化的架構(gòu)基礎(chǔ)上搭建一個的去中心化的體系，需要進一步研究。另外，區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展到現(xiàn)在，有一個根本性問題還沒有解決——為什么要去中心化？不可否認，有些應(yīng)用場景是需要去中心化的，但是否所有的場景都要去中心化，這是需要仔細思考的。我還是比較認可周鴻祎說的那句話——到現(xiàn)在大家還沒找到比較適合應(yīng)用區(qū)塊鏈的場景。因此，對待區(qū)塊鏈的發(fā)展既不要一哄而上，也不能把它看得一無是處，還是要順其自然、遵循自然科學(xué)的發(fā)展規(guī)律。